办法构造出事件X没有发生反事实案例。比如,在a案例下(或称为a样本)X发生
,
们观察到Y;
们希望可以在b案例下(或称为b样本)观察若X不发生,Y是否也不发生。只要a与b在除X事件之外,其他条件非常相似,那
们可以将b案例中X事件
不发生,近似地作为a案例中X事件发生
反事实结果。通过比较a案例与b案例中Y事件发生与不发生
情况,
们可以推测X事件是否是Y事件发生
原因。<注:"但是,当
们看到b案例中,X事件不发生,Y事件也发生时,
们不能直接排除X事件是Y事件
原因这
结论,因为可能存在其他因素(在a,b中都存在)同时影响到
X事件与Y事件。因此
们需要更多
观测样本,更仔细地比较不同样本(或案例)之间其他因素
差异。">当差异性案例或样本足够多时,其他因素对事件Y
影响就越来越随机,
们进而可以更加准确地获知X事件对于Y事件
影响。同时,
们也可以利用定量方法来检验X事件与Y事件之间
关系,而非逐个进行案例比较。
图1反事实框架下因果效应<注:"由于无法观测实际
因果效应,图中为随机因果效应。">
因果关系识别要求
们能够找到相似案例进行反事实推断,然而案例之间往往存在诸多不同,因此有相当多干扰因素(confounders)会影响到
们结论
可靠性。尤其是当某些干扰因素因不可知而被
们遗漏时,因果推断会遇到极大挑战。如果
们能够找到某个历史场景,存在两个相似案例(地区或者组别),由于某种历史偶然性,其中
个案例发生
外生变化或者具有某种特征(这个变化或特征及其导致
结果正是
们关心
),而另
个案例没有发生这种变化或没有这种特征,那
们就可以利用这样
种“历史自然实验”(historicalnaturalexperiment)来检验该变化与特征对于
们关心结果
影响(DiamondandRobinson2010;CantoniandYuchtman2021,213—241)。这是近些年定量研究方法最为重要
进展。
下文以笔者与陈雨新、王海骁项研究为例,尝试部分说明这
方法
进展(Chen,Wang,andZhang2021)。
们
研究试图回答以下问题:中央z.府加强国家能力(如税收、征兵)
种种尝试往往会因受到地方精英
抵抗而失败,这是因为地方精英控制
大量
资源——如土地与人口,加强国家能力
改革直接冲击
他们
经济利益(AcemogluandRobinson2000)。那
,前者如何克服后者
敌视与抵抗,从而推动中央化改革呢?
们
经验研究对象是中国南北朝时期北魏冯太后主持下
场加强国家资源控制力
改革(485—486)。这场
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