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第6章 冻晕证券监管人 · 1(4 / 5)

鞋这个话题。”

他还没走出门,丹尼就说起他假发。“他这头破假发是怎回事?”丹尼咕哝着,“看起来就像只死松鼠,真恶心。”

耸耸肩。“觉得他直得戴着这个东西。或许这假发需要干洗。得,现在说正事:们还是要处理下马登这笔交易,现在时间不多。”

记得纳斯达克说过他们会让它上市吧?”丹尼问道。

摇摇头。“会倒是会,不过他们只会让们保留们所持股份5%,就这多。开始交易前们需要把持有剩余股份出让给史蒂夫。这就意味着,们必须现在就签署协议,今天上午就得签!此外,这也意味着们必须相信史蒂夫在公司上市后会做出正确举动。”抿着嘴唇,开始缓慢地摇着头。“不知道,丹——种感觉,他在和们耍手段。不确定他在最后紧要关头能否做对事。”

“你可以信任他,他绝对忠诚。解这个家伙,相信,他比谁都清楚要保持缄默。”丹尼把拇指和食指放到嘴边,扭转着指头,仿佛在说,“会让他闭嘴!”他接着说道,“看在你为他所做分儿上,他不会出卖你。史蒂夫可不是傻瓜,他给当代理人(Rathole)赚多钱,他可不会冒这个风险,小心他血本无归。”

“Rathole”是Stratton术语,指是“代理人”,即持有纸面股票,但充其量不过是个名义上代理。作为代理人而言,只要合法纳税,并且代理人协议不违犯证券法,那这本身并没有什违法因素。事实上,代理人使用在华尔街是种常见做法,那些大金融机构会指派代理人建立家公司股票头寸而不惊动其他投资者。只要你对任何家公司所购入股份不超过5%,则完全合法,如达到5%这个点,你就需要填报13D表格进行备案,披露你所有权和购买意图。

然而,们使用代理人方式——秘密地大量购入Stratton新发行股票——却大大违犯证券法,以至于证券交易委员会在努力制定新法规来制止们。问题是,目前已出台各项法律法规漏洞太多。当然,们并不是华尔街上唯家钻法律漏洞公司;事实上,每个人都在这做,只不过们做得更过火,更厚颜无耻而已。

对丹尼说:“知道他是你代理人,但用钱来控制个人并不像看起来那简单。相信吧。做这行比你久。重要是,你如何满足你代理人未来期望,而不是过去你为他做。过去利润已经是过去,而且这或许会起到反作用。人们并不喜欢总是感觉亏欠别人,尤其是好朋友之间。因此,过段时间,你代理人就会开始恨你。已经因为这样失去些朋友,你也会,这只不过是时间问题而已。不过,想说是,用金钱换来友情并不长久,忠诚亦是如此。这也是

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